基金经理注册登记规则
作者:法律资料网 时间:2024-05-21 02:27:01 浏览:9844
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基金经理注册登记规则
中国证券业协会
基金经理注册登记规则
第一章 总 则
第一条 为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制定本规则。
第二条 基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。
未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。
第三条 基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。
第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。
第五条 公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。
申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。
第二章 注 册
第六条 申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上证券投资管理经历；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
（六）法律法规规定的其他条件。
第七条 公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：
（一）注册申请报告；
（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；
（三）拟聘任基金经理的相关决议或决定；
（四）拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（五）最近3年任职单位出具的鉴定意见；
（六）公司对拟聘任基金经理的考察意见；
（七）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；
（八）拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明；
（九）拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺；
（十）协会要求报送的其他申请材料。
第八条 协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。
第九条 有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：
（一）不符合本规则第六条规定条件的；
（二）被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的；
（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的；
（四）违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的；
（五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年的；
（六）短期内频繁变换任职单位的；
（七）尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的；
（八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的；
（九）按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的；
（十）最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的；
（十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的；
（十二）按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则，不得注册为基金经理的其他情形。
第十条 公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第三章 变 更
第十一条 本规则所称变更包括以下情形：
（一）基金经理在公司内部增加或者减少管理基金的只数；
（二）基金经理在公司内部由管理一只基金变更为管理另一只基金；
（三）协会规定的其他变更情形。
第十二条 公司应当在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会备案，报送以下备案材料：
（一）变更备案报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司对基金经理管理基金期间的工作评价及变更原因的说明；
（四）协会要求报送的其他材料。
第十三条 协会在收到备案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。
第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金的，不予办理变更手续。
因特殊情况需要变更的，公司应向协会提出变更申请,并报送变更申请报告、公司及基金经理本人做出的变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接受申请10个工作日内以电子邮件或传真等方式告知公司是否同意变更申请的意见，同意申请的办理基金经理变更手续。
第十五条 公司应当在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第四章 注 销
第十六条 基金经理与公司解除劳动合同离职的，公司应当在做出拟解聘基金经理决议或决定之日起3个工作日内向协会办理注销手续，报送下列注销申请材料：
（一）注销申请报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司关于调整基金经理的原因或者基金经理个人关于离职原因、离职去向的说明；
（四）协会要求报送的其他申请材料。
基金经理转任公司其他工作岗位的，按照本规则第三章的有关规定办理变更手续。如该基金经理2年内重新管理基金，无需重新注册，但仍需办理变更手续；超过2年没有再管理基金的，协会注销其基金经理注册。
第十七条 协会在收到公司报送的注销申请材料后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在10个工作日内办理注销手续。
第十八条 公司解聘基金经理的，应当在对外公告之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第十九条 公司应当自解聘基金经理之日起30个工作日内，向协会报送关于离职基金经理的离任审查报告。
第二十条 已注册基金经理不再符合注册条件的，协会建议公司解聘该基金经理，公司应在解聘该基金经理后按照本规则第十六条的规定办理注销手续。
第二十一条 被注销的人员拟任基金经理的，公司应当重新向协会报送新的基金经理注册申请。
第五章 日常管理
第二十二条 公司应当指定专人负责与协会的联系，及时报送基金经理注册、变更、注销等申报材料。
第二十三条 公司向中国证监会申报新产品的同时，应当按照本规则向协会申请办理拟任职基金经理的注册或变更手续。
第二十四条 公司应当按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定和协会的相关要求，建立基金经理后续职业培训制度，并于每年1月20日前向协会报送在职基金经理上一年度参加合规培训和业务培训的情况。
第二十五条 协会安排专人负责管理基金经理证券投资法律知识考试、培训、注册、变更、注销等事宜，建立健全基金经理档案管理制度和数据库，确保基金经理注册管理系统高效、平稳运行。
第二十六条 协会保持与中国证监会及其派出机构、公司的密切沟通联系，对基金经理的诚信状况、执业行为、业务能力等情况进行持续关注。
第二十七条 协会定期向社会公布基金经理证券投资法律知识考试、注册、变更、注销等情况，并建立基金经理注册、变更、注销等情况的公开查询系统。
第二十八条 公司或个人违反本规则，协会将有关情况记入诚信档案，视情节轻重采取自律谈话、警告、业内通报批评、公开谴责、不受理有关申请等处罚措施。违反法律法规的，移交中国证监会处理。
第六章 附 则
第二十九条 本规则由协会负责解释。
第三十条 本规则自2009年4月1日起实施。
武汉市旅游条例
湖北省武汉市人大常委会
武汉市旅游条例
（2006年9月22日武汉市第十一届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 2006年12月1日湖北省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准）
第一章 总 则
第一条为了有效保护和合理开发、利用旅游资源，规范旅游市场秩序，维护旅游者和旅游经营者的合法权益，促进旅游业发展，根据有关法律、法规和《湖北省旅游条例》的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条本市行政区域内保护、开发和利用旅游资源，促进旅游业发展，开展旅游经营活动和相关的监督管理，以及旅游者旅游活动，适用本条例。
法律、法规对风景名胜区、自然保护区、公园以及文物保护、宗教活动场所等另有规定的，从其规定。
第三条本市旅游业发展应当遵循统一规划、可持续发展的原则，坚持旅游资源开发利用与保护相结合，坚持旅游的经济效益、社会效益和环境效益相统一，突出历史文化名城和滨江滨湖的都市旅游特点。
第四条市、区人民政府应当加强对旅游工作的领导，建立综合协调机制，协调解决跨区域、跨部门旅游资源的保护、开发、利用和旅游市场监督管理等问题。
市、区旅游行政主管部门负责本行政区域内旅游规划的编制、旅游业促进、旅游资源保护和开发利用的组织协调，以及对旅游经营活动的指导和监督管理。
市、区人民政府其他有关部门应当依法履行各自职责，保障和促进旅游业的发展。
第五条与旅游相关的行业协会应当制定行业规范和标准，加强行业自律，规范行业竞争，维护协会会员的合法权益。
第二章 旅游促进与发展
第六条市、区人民政府应当将旅游业的发展纳入国民经济和社会发展规划，加快建设与旅游业配套的基础设施和自然景观、文化遗产的保护设施。
第七条市人民政府应当在年度财政预算中安排旅游发展专项资金。旅游发展专项资金主要用于城市形象宣传、旅游公益设施的建设和重大旅游促进活动的组织以及重点旅游项目的引导性投入。
区人民政府应当根据本地旅游业发展的需要安排相应资金，用于促进本地旅游业的发展。
第八条鼓励境内外投资者按照本市旅游发展规划投资旅游业，建设旅游设施，开发旅游资源；鼓励本市社会单位利用自身资源开发旅游产品，并向社会开放。
第九条依法进入市场流转的国有旅游资源经营权，应当遵循公开、公平、公正原则，通过拍卖、招标等方式进行。取得经营权的法人、其他组织或者个人应当严格按照旅游发展规划合理开发和经营，不得损害旅游资源。经营权有偿转让的收入应当依法专项用于旅游基础设施配套建设。
第十条开辟旅游客运线路，建设与旅游客运线路配套的旅游景区（点）停车场、泊船区、服务站，有关部门在审批时应当听取旅游行政主管部门的意见。城市公共客运和道路、水路客运线路及站点的设置，应当兼顾沿线的旅游设施和旅游景区（点）的旅游功能。
第十一条车站、码头、机场、旅游饭店、旅游景区（点）应当根据有关规定建设和维护无障碍设施，为残疾人、老年人、儿童、孕妇等安全旅行和正常使用提供便利。
车站、码头、机场、旅游饭店、旅游景区（点）和其他主要旅游设施，应当设置中文和外文导向标志或者解说标牌，并为旅游团队车辆停车提供方便。
有关部门应当在高等级公路、城市道路上设置主要旅游景区（点）、车站（旅游集散中心）、码头的指路标志。
第十二条市旅游行政主管部门应当会同有关部门制定本市旅游形象宣传计划，建立旅游宣传网点，加强对本市城市形象和旅游景区（点）的宣传。
旅游行政主管部门应当在公共交通枢纽站点、车站（旅游集散中心）、码头、主要旅游景区（点）、旅游饭店设置旅游信息设施，为旅游者提供信息咨询服务。
第十三条市、区人民政府应当培育具有本市特色的旅游节庆活动，鼓励旅游经营者开发节庆旅游产品，加强对旅游产品的知识产权保护。
第十四条市旅游行政主管部门应当建立旅游信息发布制度，通过大众传媒向社会发布住宿、交通、主要旅游景区（点）旅游设施接待状况等信息。
对发生自然灾害、疾病流行或者其他可能危及旅游者人身和财产安全情形的旅游区域，市旅游行政主管部门应当依据相关部门发布的通告，及时向旅游经营者和旅游者发布旅游警示信息。
第十五条本市国家机关、事业单位和社会团体的公务活动，可以委托旅行社安排交通、住宿、餐饮和会务等事项。
第三章 旅游资源开发和保护
第十六条市旅游行政主管部门应当会同有关部门编制市旅游发展规划，经市人民政府批准后实施。市旅游发展规划应当服从城市总体规划和土地利用总体规划，并与风景名胜区规划、生态和环境保护规划等区域性规划和专业规划相协调。
区人民政府应当根据市旅游发展规划，编制本区旅游发展规划。
第十七条编制本市旅游发展规划，应当充分利用武汉周边地区旅游资源的综合优势，推进区域旅游的合作与发展。
对本市山体、水系等景观的旅游开发和跨地区、跨部门旅游资源的开发，应当实行统筹协调。
第十八条市旅游行政主管部门根据市旅游发展规划，会同有关部门组织编制或者指导区旅游行政主管部门组织编制旅游度假区、特色街区、特色旅游等专项规划。
第十九条市旅游行政主管部门应当会同有关部门对本市行政区域内的旅游资源按照有关标准进行普查、评估、论证，建立旅游资源档案，指导旅游资源保护和开发。
第二十条本市行政区域内的开发建设、市政项目、大型工程的规划编制和方案设计，应当兼顾旅游功能开发和相关设施建设。
旅游行政主管部门应当参与涉及城市旅游环境的基础设施、交通、餐饮、住宿、文化娱乐、商贸购物以及市旅游发展规划确定的重点旅游开发建设项目的规划编制。
新建、改建、扩建旅游项目，应当符合旅游发展规划；相关行政管理部门审批旅游景区（点）、旅馆等旅游建设项目，应当征求旅游行政主管部门的意见。
第二十一条利用特色街区、历史文化风貌区、优秀历史建筑和其他历史人文资源开发旅游项目，应当按照法律、法规的规定，保持其特有的历史风貌，不得擅自改建、迁移或者拆除。
利用工业、农业、商业、体育、科技、文化、教育和卫生等社会资源开发旅游项目，应当保持其内容与景观、环境、设施的协调和统一。
第四章 旅游经营管理
第二十二条从事旅游经营活动应当依法取得营业执照。法律、法规规定须经有关行政主管部门许可的，还应当取得相应的经营许可证。
旅行社设立门市部、外地旅游经营者在本市设立的办事机构从事旅游经营活动，应当按照前款规定办理相关手续，并自设立之日起十五日内向本市所在地的旅游行政主管部门备案。旅行社对其设立的门市部的经营活动承担法律后果。
第二十三条旅游经营者应当使用符合国家规定的公共信息图形符号，公示服务项目、服务内容、收费标准和诚信公约。
第二十四条鼓励旅游经营者建立旅游电子商务平台，开发网上信息查询，为旅游者提供真实、可靠的旅游服务信息。
第二十五条旅游经营者应当建立安全管理责任制，对可能涉及旅游者人身、财产安全的事项，应当事先向旅游者作出真实的说明和明确的警示，并根据有关规定采取防止危害发生的措施。旅游经营者设置的旅游设施应当符合国家有关标准。
旅游经营者对其旅游设施应当定期维护和检测，在经营期内保持安全运行状态。
第二十六条本市实行旅游企业服务质量与诚信评价制度。评价标准和规范，由市旅游行政主管部门会同有关部门和行业协会制定。评价结果应当向社会公布。
第二十七条旅游经营者应当按照国家规定，向旅游行政主管部门报送统计报表，并接受旅游行政主管部门和相关行政管理部门对其服务质量、旅游安全等经营情况的监督检查。
第二十八条旅行社组织旅游活动，应当与旅游者订立书面旅游合同，明确旅游路线、游览景点、食宿标准、交通工具及标准、旅游价格、违约责任和免责事项等；安排旅游者购物的，还应当在合同中载明购物场所、时间及次数。
旅行社应当按照合同约定提供服务。未征得旅游者同意，不得违反合同约定改变行程安排，减少服务项目，降低服务标准，加收服务费用。不得强迫或者变相强迫旅游者参加额外付费项目。
第二十九条本市实行旅游饭店、游船和旅游景区（点）等级评定、复核制度。评定和复核的标准、程序，按照国家、省和本市有关规定执行。取得等级的旅游饭店、游船和旅游景区（点），应当按照与其等级相对应的标准提供服务；未取得等级的，不得使用等级标志和称谓。
第三十条旅游景区（点）应当建有相应的基础设施、服务设施和安全防护设施，设置导游全景图、导览图、标识牌、景物介绍牌等引导标识，并在明显位置公示旅游咨询、投诉、救助电话。
旅游景区（点）内或者周围，不得擅自摆摊设点，妨碍旅游者观光、摄影，不得强买强卖商品，不得强迫他人提供或者接受服务。
旅游景区（点）票价确定或者调整，按照国家和省市的有关规定执行，并在执行前三个月向社会公布。旅游景区（点）内设有收费旅游点或者旅游项目的，应当分别设置单一门票，不得强行向旅游者兜售联票、套票。
第三十一条市旅游行政主管部、门应当根据旅游安全及服务质量等要求，综合旅游景区（点）的具体情况，核定旅游景区（点）游客接待承载能力。
旅游景区（点）应当按照核定的游客接待承载能力，实行总量控制；游客总量达到控制标准时，应当及时疏导，并采取分时进入或者限制进入等措施。
第三十二条旅游客运企业及其驾驶人员应当依法取得相应资质、资格，按照合同约定的旅游行程计划提供规范的客运服务，不得擅自揽客，不得甩客，不得擅自变更或者终止客运服务。
旅游客运企业用于旅游经营活动的车辆应当符合国家标准，悬挂市旅游行政主管部门统一制作的旅行车辆专用标识。
旅游客运企业不得为未取得旅游经营资质的经营者提供旅游客运服务，旅游者自行组织旅游包车（船）的除外。
第三十三条旅行社、旅游饭店、旅游景区（点）、旅游客运企业中的旅游从业人员从事旅游活动，应当举止文明、语言规范，使用普通话，服务质量符合国家标准。
第三十四条从事导游活动的人员应当按照国家、省规定取得导游资格。
导游人员应当接受旅行社、旅游景区（点）和导游服务机构的委派和管理，在核定的服务区域内按照有关规定和行业规范执业，并按国家规定接受培训。
导游人员在组织旅游者旅游过程中因特殊情况需变更旅游行程和服务项目的，应当征得旅游者同意。
导游人员不得向旅游者索取额外费用。
第三十五条公园、爱国主义教育基地等公益性旅游设施，应当按照国家和省有关规定，对未成年人、老年人、残疾人、军人等减免门票费。
第五章 权益保障
第三十六条旅行社未按照旅游合同标准提供相关服务的，承担违约责任，给旅游者造成损失的，依法赔偿。由于其他旅游经营者的原因致使旅游合同不能履行或者不能完全履行，给旅游者造成损失的，旅游者有权要求旅行社赔偿；旅行社赔偿后，有权向造成旅游合同不能履行或者不能完全履行的旅游经营者追偿。
旅游者在与旅行社合同书面约定的旅游商店内购买的商品为假冒伪劣商品的，旅游者可以要求旅行社先行退赔；旅行社先行退赔后，有权向商品的销售者追偿。
第三十七条本市根据国家规定，实行旅行社质量保证金制度。旅行社损害旅游者合法权益无力赔偿的，旅游行政主管部门可以依法使用旅行社质量保证金对旅游者进行赔偿。
第三十八条旅游者应当遵守法律、法规、规章和社会公德；尊重民族风俗习惯和宗教信仰；保护旅游资源和生态环境；爱护文物、古迹和旅游设施；遵守安全和卫生管理规定；履行旅游合同所约定的义务。
第三十九条旅游者和旅游经营者之间或者旅游经营者之间发生争议的，可以通过下列途径解决：
（一）双方协商；
（二）向消费者协会或者旅游行业协会投诉；
（三）向旅游、工商、物价、卫生等相关行政管理部门投诉；
（四）根据仲裁协议申请仲裁机构仲裁；
（五）向人民法院提起诉讼。
第四十条旅游行政主管部门和有关部门应当建立旅游投诉网络，在主要交通枢纽站点、旅游景区（点）、旅游饭店、旅游商场等公共场所公布旅游投诉途径，接受旅游者或者旅游经营者的投诉。
旅游行政主管部门可以委托旅游质量监督管理机构负责受理旅游服务质量投诉及旅游市场监管。
旅游行政主管部门或者旅游质量监督管理机构在接到投诉后，对属于本部门处理的，应当及时受理，并自收到投诉之日起七个工作日内答复投诉者；对属于其他部门处理的，应当在两个工作日内转交有关部门处理；有关部门应当在接到投诉后依照有关规定处理后答复投诉者，并将处理结果反馈给旅游行政主管部门。
第六章 法律责任
第四十一条违反本条例规定，相关法律、法规已有处理规定的，从其规定；没有处理规定的，依照本条例的规定处理。
第四十二条违反本条例，有下列情形之一的，由旅游行政主管部门责令改正，没收违法所得，处以罚款；情节严重的，并可责令停业整顿七日至三十日：
（一）违反第二十二条第二款规定，旅行社设立门市部或者外地旅游经营者在本市设立的办事机构从事旅游经营活动，不按本条例的规定办理相关手续并向旅游行政主管部门备案，处五千元以上一万元以下罚款；
（二）违反第二十八条第二款规定，旅行社擅自改变旅游行程安排，减少服务项目，降低服务标准，加收服务费用，或者强迫旅游者参加额外付费项目的，处五千元以上一万元以下罚款；
（三）违反第三十条第二款规定，强买强卖商品，强迫他人提供或者接受服务的，处一千元以上三千元以下罚款；
（四）违反第三十条第三款规定，旅游景区（点）强行向旅游者兜售联票、套票的，处三千元以上五千元以下罚款。
第四十三条旅游景区（点）违反本条例第三十一条第二款规定，由旅游行政主管部门责令限期改正；拒不改正的，责令停业整顿。
第四十四条旅游客运企业或者其驾驶人员违反本条例第三十二第第一款规定，擅自揽客或者甩客，擅自变更或者终止客运服务的，由旅游行政主管部门处一千元以上三千元以下罚款；给旅游者造成损失的，依法承担民事责任。
第四十五条导游人员违反本条例第三十四条第二款规定，不按规定参加培训的，暂缓通过其导游证年审。管理单位不按规定安排导游人员参加培训的，责令限期改正。
第四十六条违反本条例规定，损害旅游者合法权益，造成旅游者人身伤害、财产损失的，应当依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条当事人对旅游行政主管部门或者其他有关部门的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起诉讼。
第四十八条旅游行政主管部门以及其他有关部门的工作人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十九条本条例自2007年1月15日起施行。1997年8月22日武汉市第九届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过、1997年9月28日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准的《武汉市旅游管理条例》同时废止。
深圳市环境保护局关于印发《深圳市环境保护局非行政许可审批和登记实施办法》的通知
广东省深圳市环境保护局
深圳市环境保护局关于印发《深圳市环境保护局非行政许可审批和登记实施办法》的通知
文号：深环规〔2008〕3号
各有关单位：
《深圳市环境保护局非行政许可审批和登记实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市环境保护局
二〇〇八年十月十七日
深圳市环境保护局非行政许可审批和登记实施办法
（共5项）
编号 非行政许可事项
01 污染物排放申报登记
02 排污费缓缴审批
03 异地机动车环保绿色标志核发审批
04 深圳市环境保护专项资金使用审批
05 放射物质申报登记
01号 非行政许可登记事项：污染物排放申报登记
一、登记内容
登记申报及变更的排放污染物种类、数量和浓度（不包括放射性废物、生活垃圾的申报登记）。
二、设定依据
（一）《中华人民共和国水污染防治法实施细则》（2000年3月20日国务院令第284号发布）第四条；
（二）《中华人民共和国大气污染防治法》（2000年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过）第十二条；
（三）《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（第十届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议于2004年12月29日修订通过）第三十二条、第五十三条；
（四）《中华人民共和国环境噪声污染防治法》（1996年10月19日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）第二十四条、第四十二条；
（五）《排污费征收使用管理条例》（2003年1月2日国务院令第369号发布）第六条；
（六）《排放污染物申报登记管理规定》（1992年8月14日国家环保局令第10号发布）第二条；
（七）《关于全面推行排污申报登记的通知》（环控〔1997〕020号）。
三、登记数量及方式
无数量限制，符合条件即予登记。
四、登记条件
（一）申请人为深圳市企事业单位和个体工商户；
（二）申请申报登记的，应属于下列情形之一：
1．直接或间接向大气排放污染物；
2．直接或间接向水体排放污染物；
3．产生工业固体废物；
4．产生危险废物；
5．在工业生产中因使用固定的设备造成环境噪声污染；
6．在城市市区范围内进行建筑施工过程中，因使用机械设备可能产生环境噪声污染；
7．在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，因商业经营活动中使用固定设备造成环境噪声污染。
（三）申请变更登记的，应符合下列条件：
1．已完成申报登记手续；
2．排放污染物的种类、数量、浓度、排放去向、排放地点、排放方式、噪音源种类、数量和噪声强度、噪声污染防治设施或者固体废物的储存、利用或处置场所需作重大改变。
法律依据：《中华人民共和国水污染防治法实施细则》第四条；《中华人民共和国大气污染防治法》第十二条；《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第三十二条、第五十三条；《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第二十四条、第二十九条、第四十二条；《广东省环境保护条例》第十九条；《排放污染物申报登记管理规定》第六条。
五、申请材料
（一）属于申报登记的，提交《排放污染物申报登记表（试行）》（原件2份）；
（二）属于变更登记的，提交《排放污染物月（季）及变更申报表（试行）》（原件2份）；
（三）其他相关材料：
1．属于国控、省控、市控污染源的企业，提交污染源监测报告单（复印件1份，验原件）；
2．向水体排放污染物的，提交申请人的用水情况单（复印件1份，验原件）；
3．使用重油作燃料的工业废气排放企业，提交燃料检测单（复印件1份，验原件）。
（四）申请人身份证明文件：
1．企业和个体工商户，提交营业执照（复印件1份，加盖公章，验原件）；
2．事业单位，提交组织机构代码证（复印件1份，加盖公章，验原件）；
法律依据：《排放污染物申报登记管理规定》第四条、第六条；第（三）项由本实施办法规定。
六、申请表格
（一）申报登记表格：《排放污染物申报登记表（试行）》；
（二）变更登记表格：《排放污染物月（季）及变更申报表（试行）》。
上述表格可到深圳市环境监察支队和各区环境监察部门免费领取，也可在深圳市环境保护局信息网（http://www.szepb.gov.cn）上免费下载。
七、登记申请受理机关
市管企业申请由深圳市环境监察支队受理，区管企业申请由所在区环境监察部门受理。
八、登记决定机关
深圳市环境保护局。
九、登记程序
（一）申报登记程序：
1．申请者于每年1月15日前提出申请（新建、扩建、改建项目应在项目试生产前3个月内办理试生产期间的申报手续，并在项目通过竣工验收后1个月内办理正常申报手续）；
2．受理部门审核材料；
3．市环保局进行申报登记。
（二）变更登记程序：
1．申请者提出申请（一般情况下在变更、调整前3日前提出；紧急情况下在变更、调整后3日内提出）；
2．受理部门审核材料；
3．市环保局进行变更登记。
十、登记时限
当日办理。
十一、登记证件及有效期限
在申报材料上加盖印章，不另发登记证件。申报登记，一年有效；变更登记，一次有效。
十二、登记的法律效力
登记在案的污染物排放种类、数量、浓度作为排污者排污状况证明材料和征收排污者排污费的依据。
排污单位拒报或谎报排污申报或者变更登记的，由环境保护行政主管部门按规定给予相应的行政处罚。
排污单位未按时申报或者变更登记事项的，由环境保护行政主管部门按规定给予相应的行政处罚。
法律依据：《中华人民共和国水污染防治法》第十五条；《中华人民共和国大气污染防治法》第十四条；《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十六条；《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第十六条；《排污费征收使用管理条例》第十二条。
十三、收费
无。
十四、年审或年检
无。
02号 非行政许可审批事项：排污费缓缴审批
一、审批内容
排污者缓缴排污费审批。
二、设定依据
（一）《排污费征收使用管理条例》（2003年1月2日国务院令第369号发布）第十六条；
（二）《财政部、国家发展改革委员会、国家环保总局关于减免及缓缴排污费等有关问题的通知》（财综〔2003〕38号）第六条；
（三）《广东省财政厅、广东省物价局、广东省环境保护局转发财政部、国家发展改革委员会、国家环保总局关于减免及缓缴排污费等有关问题的通知》（粤财企〔2003〕173号）第二条。
三、审批数量和方式
无数量限制，符合条件即予批准。
四、审批条件
（一）申请人处于下列情形之一，有特殊困难不能缴纳排污费：
1．遇不可抗力自然灾害和其他突发事件，正在申请减免排污费以及市（地、州）级以上财政、价格、环保部门正在批复减免排污费期间；
2．企业由于经营困难处于破产、倒闭、停产、半停产状态。
（二）排污者在1年内未获得批准缓缴。
法律依据：《排污费征收使用管理条例》第十六条；《关于减免及缓缴排污费等有关问题的通知》第五条。
五、申请材料
申请者提交《深圳市环境保护局排污费缓缴申报表》（原件1份，加盖公章），写明排污者名称、缓缴理由、缓缴期限等内容。
法律依据：《关于减免及缓缴排污费等有关问题的通知》第六条第（一）项。
六、申请表格
《深圳市环境保护局排污费缓缴申报表》（见附表）。该表格可到各区环境保护局和深圳市环境监察支队免费领取，也可在深圳市环境保护局信息网（http://www.szepb.gov.cn）上免费下载。
七、审批申请受理机关
申请人所属的区环境保护局、深圳市环境监察支队或深圳市东深水源保护办公室。
八、审批决定机关
区管企业的排污费缓缴由所属区环境保护局决定，市管企业排污费缓缴由深圳市环境保护局决定。
九、审批程序
（一）申请者在接到排污费缴纳通知单之日起7日内向主管环保部门提出申请；
（二）受理部门审核材料；
（三）决定机关作出是否批准缓缴排污费的书面决定，期满未作出决定的，视为同意缓缴排污费。
十、审批时限
自受理申请之日起7个工作日内。
法律依据：《排污费征收使用管理条例》第十六条第一款；《关于减免及缓缴排污费等有关问题的通知》第六条第（二）项。
十一、审批证件及有效期限
书面批复，有效期同批准的缓缴期限。
法律依据：《排污费征收使用管理条例》第十六条第二款；《关于减免及缓缴排污费等有关问题的通知》第六条第（二）项。
十二、审批的法律效力
申请人取得批准决定后方可缓缴排污费。
法律依据：《排污费征收使用管理条例》第二十一条、第二十二条。
十三、收费
无。
十四、年审或年检
无。
附表
深圳市（ 区）环境保护局排污费缓缴申报表
申请单位（排污者）全称（盖章）
全年核定排污费（元）
目前欠缴排费（元）
申请缓缴 个月
（不得大于3个月）
申请理由：
上次被批准缓缴
排污费时间
市/区环保局审批意见
（盖章）
年 月 日
注：①本表适用于排污者申请减免排污费50万元以下（含）；②装机容量30万千瓦以上电力企业申请减免、缓缴二氧化硫排污费，或其他排污者申请减免排污费50万元以上（不含）的《申报表》按省文件要求；③本表须填报一式四份。
03号 非行政许可审批事项：异地机动车环保绿色标志核发审批
一、审批内容
对特区内行驶的异地号牌载客机动车核发临时绿色环保分类标志和长期绿色环保分类标志。
二、设定依据
《深圳经济特区机动车排气污染防治条例》（2004年4月16日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）第六条、第十八条、第三十四条。
三、审批数量及方式
无数量限制，符合条件即予核发。
四、审批条件
（一）申请者为在特区内行驶的异地号牌载客机动车的车主；
（二）机动车须符合在用机动车污染物排放标准，且未列入《深圳市机动车污染物排放标准的环保车型目录》（可在深圳市机动车环境保护网（http://www.szvecc.org.cn）查询）；
（三）车辆在环保标志发放现场通过车型核查；
（四）申领长期绿色环保分类标志的，具有受省环保局委托的在用机动车排放污染物检测机构（同时通过省质监局的资格认证）提供的排气污染合格凭证。
法律依据：《深圳经济特区机动车排气污染防治条例》第六条、第十八条；《广东省机动车排气污染防治实施方案》；《深圳市环境保护局关于实施机动车环保分类标志管理制度的通告》以及《深圳市人民政府办公厅关于执行国家第三阶段机动车污染物排放标准环保车型目录的通告》。
五、申请材料
（一）机动车行驶证（复印件1份，验原件）；
（二）《异地号牌载客机动车环保分类标志申请表》（原件1份）；
（三）申请者申领长期绿色环保分类标志的，提交受省环保局委托的在用机动车排放污染物检测机构（同时通过省质监局的资格认证）提供的排气污染合格凭证（复印件1份，验原件）。
六、申请表格
《异地载客机动车绿色环保分类标志领取申请表》（见附表）。该表格可到各异地号牌机动车环保分类标志发放点免费领取，也可在深圳市机动车环境保护网（http://www.szvecc.org.cn）上免费下载。
七、审批申请受理机关
深圳市机动车排污监督管理办公室。
八、审批决定机关
深圳市环境保护局。
九、审批程序
（一）申请者到各环保分类标志发放点提交申请材料；
（二）受理机关审核材料；
（三）市环保局核准后发放相应的环保分类标志。
十、审批和登记时限
自受理申请之日起1个工作日内。
法律依据：本实施办法规定。
十一、审批证件及有效期限
符合条件的核发临时绿色环保分类标志和长期绿色环保分类标志。临时绿色环保分类标志有效期为1个月，长期绿色环保分类标志有效期为1年。
法律依据：《深圳经济特区机动车排气污染防治条例》第十八条及本实施办法规定。
十二、审批的法律效力
取得绿色环保分类标志的机动车方可进入排气污染防治交通管制限行区域。未取得绿色环保分类标志的机动车进入排气污染防治交通管制限行区域的，由市公安机关交通管理部门对机动车驾驶员处以300元罚款。
法律依据：《深圳经济特区机动车排气污染防治条例》第六条、第三十四条。
十三、收费
无。
十四、年审或年检
无。
附表
异地载客机动车绿色环保标志领取申请表
一、基本资料（车主或代理人填写）
车牌号码
车辆类型
汽油车 □ 柴油车 □
厂牌型号
标志类型
长 期 □ 临 时 □
车主名称
代理人姓名
身份证
电话
二、标志发放情况（工作人员填写）
行驶证登记车型与车辆的实际车型是否一致
是 □
否 □
车辆的现场检查结果
闭环电喷 □
开环电喷 □
化 油 器 □
车辆绿色环保分类确定结果
绿 标 □
黄 标 □
注：此表由深圳市环境保护局统一印制
04号 非行政许可审批事项：深圳市环境保护专项资金使用
一、审批内容
深圳市环境保护专项资金使用。
二、设定依据
（一）《排污费征收使用管理条例》（2003年1月2日国务院令第369号发布）第十八条、第十九条。
（二）《排污费资金收缴使用管理办法》（2003年3月20日财政部国家环境保护总局令第17号发布）第四条、第十四条、第十六条、第十七条。
（三）《深圳市环境保护专项资金管理办法》（深府〔2006〕193号）第十三条、第十四条。
三、审批数量及方式
有数量限制。对重点项目的无偿补助不超过600万元，贷款贴息不超过300万元；对非重点项目的无偿补助不超过200万元，贷款贴息不超过100万元。确有需要超过以上额度的项目，环保部门按程序对该项目审查后会财政局报市政府单项审批。
法律依据：《深圳市环境保护专项资金管理办法》第十二条
四、审批条件
（一）申请者为在深圳市注册，具有独立法人资格的企事业单位；
（二）排放污染物的企事业单位，还必须符合下列条件：
1．已按规定进行了排污申报登记；
2．按时足额缴纳排污费；
3．没有发生法律、法规规定的重大环境违法事件。
（三）专项资金资助的在建项目应具备以下条件：
1．项目应符合国家产业政策和环境政策，同时符合《深圳市环境保护专项资金管理办法》规定的专项资金资助范围，且已经纳入我市环境保护的有关规划和环保项目库管理；
2．项目实施后应有利于减少流域或区域污染负荷，改善和提高生态环境质量，保护区域生态安全，具有较好的环境效益；
3．已完成可行性研究报告和环境影响报告书，具备开工条件或正在建设，项目计划建设周期一般不超过2年；
4．项目的自有资金不低于该项目投资总额的60%。
法律依据：《排污费征收使用管理条例》第十八条；《排污费资金收缴使用管理办法》第十三条及本实施办法规定。
五、申请材料
1．提交《深圳市环境保护专项资金申报项目基本信息表》（原件3份）；
2．在建项目提交项目可行性研究报告和环境影响报告书（原件各3份）；
3．如申请项目属于新技术类的，还需提交专利证明文书或专家审查意见等证明材料（原件3份）。
申请者须将上述材料按次序装订成册（共3册）后递交，同时递交电子版。
法律依据：《排污费资金收缴使用管理办法》第十五条、第十七条及本实施办法规定。
六、申请表格
《深圳市环境保护专项资金申报项目基本信息表》；该表格可在深圳市环境保护局信息网（http://www.szepb.gov.cn）上免费下载。
七、审批申请受理机关
深圳市环境保护局。
八、审批决定机关
深圳市人民政府。
九、审批程序
（一）审查程序：
1．申请人提交申请；
2．工作人员对项目申报条件、材料完整性等进行形式审查，并形成形式审查的笔录资料存档。对不符合申报要求或资助条件的项目以电话或书面形式及时告知；
3．工作人员对通过形式审查的项目进行实地考察，并形成现场考察报告。现场考察报告由现场调查记录、图片资料等构成；
4．对现场考察后符合条件的项目进行封闭式的专家评审，并形成专家评审报告和拟资助项目清单；
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