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中国证券监督管理委员会


期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。

第二章 任职资格
第五条 期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；
（三）身体状况良好；
（四）具有良好的职业道德；
（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。
总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。
第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：
（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；
（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。
第八条 期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；
（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；
（五）配合、服从中国证监会及其派出机构的监管。

第三章 日常管理
第九条 期货经纪公司高级管理人员必须取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；
（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；
（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国证监会。
中国证监会应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。
第十三条 期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国证监会备案。
第十四条 中国证监会及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十五条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》后6个月内未办理任职手续，该证书自动失效。
第十六条 期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件中载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。
第十七条 期货经纪公司高级管理人员有下列事项之一的，应当在该事项发生之日起10日内向中国证监会派出机构报告：
（一）拟因私离境1个月以上；
（二）家庭成员拟移居境外或已在境外居住2年以上；
（三）因涉嫌违法、违规行为被调查、处理；
（四）拟从所在期货经纪公司离职。
第十八条 期货经纪公司董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报中国证监会备案。
第十九条 中国证监会每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度考核。
期货经纪公司应当在每年3月底前向中国证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。
第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定进行离任审计，并将审计结果报中国证监会。

第四章 罚 则
第二十一条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条规定情形的，责令改正，并可暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐单位隐瞒不报的，根据情节轻重对推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。
第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，可视情节轻重暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
第二十三条 未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，并对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十四条 期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，并责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十六条 期货经纪公司不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见的，给予警告，并责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章 附 则
第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
第二十八条 期货经纪公司营业部经理和副经理的任职资格，由中国证监会派出机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第二十九条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十条 本办法自1999年9月1日起施行。


西藏自治区拉萨市人民政府


政府令第29号

拉萨市林地管理办法


　　《拉萨市林地管理办法》已经2010年11月15日拉萨市人民政府第13次常务会议审议通过，现予发布，自2011年1月1日起施行。

　　市长：多吉次珠
二O一O年十一月十七日

拉萨市林地管理办法

　　第一条为加强林地的保护和管理，合理利用林地，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》、《西藏自治区林地管理办法》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条本办法所称林地，包括郁闭度0.2以上的乔木林地以及灌木林地、疏林地、采伐迹地、火烧迹地、未成林造林地、苗圃地和县级以上人民政府规划的宜林地。

　　第三条本办法适用于本市行政区域范围内林地的保护和管理工作。

　　第四条依法实行林地登记发证制度、林地用途管制制度。市、县(区)人民政府应当加强林地管理，制止侵占和滥用林地的违法行为。

　　第五条市林业绿化行政主管部门负责本市林地的管理和监督工作。

　　市住房和城乡建设、发展和改革、国土资源规划、环境保护、水利、交通运输、农牧、财政、公安、民政等有关部门，应当按照各自职责协助林业绿化行政主管部门做好林地的保护和管理工作。

　　第六条林地属于国家所有或者集体所有，在明晰产权，保持集体林地所有权不变的前提下，林地承包经营权和林木所有权应当落实到户，确立农民的经营主体地位。

　　第七条林地的所有者或者使用者应当依照相关规定向市林业绿化行政主管部门提出权属登记申请，由市人民政府登记造册，核发权属证书，确认林地的所有权或者使用权。

　　第八条申请林地权属初始登记，应当提交下列材料：(一)林地权属登记申请表；(二)申请人身份证明或者资格证明；(三)林地权属证明材料；(四)法律、法规规定的其他材料。

　　第九条本办法所称林地使用分为下列三类：(一)征收、占用林地是指因建设工程需要，改变林地性质，将林地转为建设用地；(二)临时占用林地是指不改变林地性质，占用林地进行勘测、修筑设施、采石、采矿、取沙等活动，占用期限不得超过2年。占用期间不得修筑永久性建筑物，期满后必须恢复林业生产条件；(三)林业生产占用林地是指森林经营单位在所经营的林地范围内修筑直接为林业生产服务的工程设施，需要占用林地。

　　第十条勘查、开采矿藏和修建公路、水利、电力、通讯等工程，需要占用或者征收林地的，申请人应当向林业绿化行政主管部门提出申请，经林业绿化行政主管部门审核同意后，方可办理建设用地审批手续。未经林业绿化行政法主管部门审核同意的，国土资源规划行政主管部门不得办理相关手续。

　　第十一条征收、占用林地的单位或者个人，应当向林地所在地林业绿化行政主管部门提交下列材料：(一)征收、占用林地申请报告；(二)申请人是单位的，提供单位证明和法定代表人身份证明；是个人的提供身份证明；(三)被征收或者占用林地的权属证明材料；(四)建设项目立项批准文件；(五)征收、占用林地可行性研究报告和现场勘查报告；(六)与被征收、占用林地的所有权人达成的林地、林木补偿费和安置补助费协议或者证明；(七)法律、法规规定的其他材料。

　　第十二条林业绿化行政主管 部门应当自受理申请之日起5个工作日内审查完毕。经审查，符合法律、法规和本办法规定的，应当予以受理；需补正材料的，应当一次性告知申请人补正；作出不予批准决定的，应当书面说明理由并告知申请人。

　　第十三条临时占用林地的，按照下列批准权限办理审批手续：(一)临时占用除防护林和特种用途林以外的其他林地面积2公顷以上10公顷以下的，由市林业绿化行政主管部门审批；(二)临时占用除防护林和特种用途林以外的其他林地面积2公顷以下的，由县(区)林业绿化行政主管部门审批。

　　第十四条林业绿化行政主管部门经审核同意申请人征收、占用或者临时占用林地的，自受理申请之日起10个工作日内，应当书面通知申请人预缴森林植被恢复费。

　　第十五条建设项目应当根据总体设计一次性申请征收、占用林地，不得分割申请。分期建设项目，应当分期申请和审批，不得先征待用或者未批先用。

　　第十六条经批准使用的建设项目需要采伐林木的，建设工程用地单位应当依法向林木所在地的林业绿化行政主管部门申领林木采伐许可证，并纳入当年采伐限额。

　　第十七条经依法批准，临时占用林地的单位和个人在从事生产 经营活动中，应当采取有效措施保护林地，防止水土流失，不得改变林地用途。

　　第十八条严格林地用途管制制度。禁止下列破坏林地的行为：(一)擅自将林地改变为非林地；(二)擅自在林地上进行采石、采矿、取土、取沙、建房、修筑工程等活动；(三)擅自开垦林地种植农作物。坡度二十五度以上的山地已开垦种植农作物的，应当依法限期退耕还林。确需改变林地性质和用途的，必须依法办理相关审批手续。

　　第十九条征收、占用林地的单位或个人，应当按规定向林业绿化行政主管部门缴纳森林植被恢复费，并向被征收、占用的单位或个人支付林地补偿费、林木及其他地上附着物补偿费、安置补助费。

　　临时占用林地的单位或个人，应当按规定缴纳森林植被恢复费，并向被占用的单位或个人支付林木及其他地上附着物补偿费。

　　小城镇建设、农牧民安居工程、乡村公路建设征收、占用或者临时占用林地的，免缴森林植被恢复费，国家另有规定的除外。

　　第二十条林地补偿费，按照其被征收、占用前3年当地耕地平均年产值的3至6倍补偿。

　　第二十一条林木及其他地上附着物补偿费标准按照自治区有关 规定执行。

　　第二十二条安置补助费标准按征地前三年平均产值的3倍补

　　偿。

　　第二十三条森林植被恢复费标准按照国家有关规定执行。

　　第二十四条森林植被恢复费应当实行专款专用，专项用于植树造林、恢复森林植被，包括森林资源调查、规划设计、整地、造林、抚育、护林防火、病虫害防治、资源管护等支出，不得平调、截留或挪作他用。

　　第二十五条擅自改变林地用途的，由市林业绿化行政主管部门责令限期恢复原状，并处以非法改变用途林地每平方米10元至30元的罚款。

　　第二十六条林业绿化行政主管部门工作人员以及有关部门工作人员有下列情形之一的，对主要负责人和责任人员，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

　　(一)不依法办理林地权属登记或者登记不当而不纠正的；(二)擅自改变林地类别和性质的；

　　(三)弄虚作假审批林地使用的；

　　(四)超越法定权限、程序和期限审批林地使用的；(五)对林地违法行为依法应当给予行政处罚而不予处罚或者行政处罚显失公正的；(六)其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。

　　第二十七条本办法自2011年1月1日起施行。