宁夏回族自治区人口与计划生育条例
宁夏回族自治区人大常委会
宁夏回族自治区人口与计划生育条例
（1990年12月28日宁夏回族自治区第六届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 根据1999年6月14日宁夏回族自治区第八届人民代表大会常务委员会第七次会议《关于修改〈宁夏回族自治区计划生育条例〉的决定》第一次修正 根据2000年11月17日宁夏回族自治区第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于将〈宁夏回族自治区计划生育条例〉中计划外生育费修改为社会抚养费的决定》第二次修正 2002年11月7日宁夏回族自治区第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议修订 2002年11月7日宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会公告公布）
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国人口与计划生育法》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 居住在自治区行政区域内的公民和户籍在本自治区而居住在自治区外的公民，以及自治区行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位和群众组织应当遵守本条例。
第三条 人口与计划生育工作应当采取综合措施，控制人口数量，提高人口素质。计划生育工作应当坚持宣传教育为主、避孕节育为主、经常性工作为主，与发展经济、帮助群众勤劳致富、建设文明幸福家庭相结合。
第四条 各级人民政府领导本行政区域内的人口与计划生育工作，负责组织本条例的实施。各级人民政府的主要负责人是本行政区域人口与计划生育工作的主要责任人。
县级以上人民政府计划生育行政部门负责本行政区域内计划生育工作以及与计划生育工作有关的人口工作。
第五条 县级以上人民政府财政、计划、人事、监察、公安、工商、农牧、林业、编制、民族事务、国土资源、药品监督、劳动和社会保障等部门，应当在各自的职责范围内，按照综合管理的原则，做好有关的人口与计划生育工作。
计划生育、教育、科技、文化、卫生、民政、新闻出版、广播影视等部门应当组织开展人口与计划生育宣传教育。
其他国家机关应当各负其责，相互配合，做好人口与计划生育工作。
工会、共青团、妇联和计划生育协会、个体劳动者协会、私营企业协会等社会团体，企业事业单位和公民应当协助人民政府开展人口与计划生育工作。
第六条 夫妻双方都有实行计划生育的义务，公民实行计划生育的合法权益受法律保护。
第二章 管理和保障
第七条 县级以上人民政府根据全国人口发展规划及上一级人民政府人口发展规划，结合本地区实际情况，编制本行政区域的人口发展规划，将其纳入国民经济和社会发展计划，根据人口发展规划，制定人口与计划生育实施方案并组织实施。
第八条 各级人民政府应当实行人口与计划生育工作目标管理责任制，将人口与计划生育工作情况作为考核下一级人民政府及其有关部门主要负责人和直接责任人员工作的主要内容，严格落实目标管理责任制。
第九条 各级人民政府应当将人口与计划生育工作经费列入本级财政预算，保证足额到位，并随着财政收入的增长逐年增加。
任何单位和个人不得截留、克扣、挪用人口与计划生育工作经费。
第十条 县级以上人民政府应当建立人口与计划生育工作专项资金，每年从新增财政收入中提取一定的比例，用于奖励自愿少生的农村计划生育户，逐步解决农村独生子女及山区农村计划生育纯女户养老保险、计划生育奖励和社会救助所需的资金。
第十一条 机关、团体、企业事业单位的人口与计划生育工作，实行法定代表人或者主要负责人责任制，配备专（兼）职人员负责本单位的人口与计划生育工作，并接受当地计划生育行政部门的工作指导。
村（居）民委员会应当将人口与计划生育工作纳入工作范围，实行人口与计划生育情况公开、民主评议和监督制度，依法做好人口与计划生育工作。
村（居）民委员会应当确定人员，负责计划生育工作，其报酬由乡（镇）人民政府、街道办事处予以解决。
第十二条 流动人口的计划生育工作由其户籍所在地和现居住地的计划生育机构共同负责，以现居住地为主，纳入现居住地的日常管理。
第三章 生育调节
第十三条 鼓励公民晚婚、晚育，少生优育，提倡一对夫妻生育一个子女。
男二十五周岁以上、女二十三周岁以上（少数民族男二十三周岁以上、女二十一周岁以上）结婚的为晚婚。
已婚妇女二十四周岁以后生育第一个子女的为晚育。
第十四条 城镇居民或者一方为城镇居民，另一方为农民的，只能生育一个子女。但夫妻符合下列条件之一的，可以申请再生育一个子女：
（一）夫妻双方或者一方为少数民族的；
（二）患有不孕症依法收养一个子女后怀孕的；
（三）经设区的市以上病残儿童医学鉴定组织的鉴定，第一个子女为非遗传性或者可以避免的遗传性残疾儿，适宜再生育的；
（四）夫妻双方都是独生子女的；
（五）夫妻一方为归国华侨或者从香港、澳门、台湾地区来自治区定居的；
（六）男方连续从事井下采掘作业五年以上，并继续从事井下采掘作业的。
第十五条 提倡农民一对夫妻生育一个子女，最多生两个。
农民已有两个子女，但都患有非遗传性残疾，经设区的市以上病残儿童医学鉴定组织的鉴定，不能成长为正常劳动力的，可以申请再生一个。
固原市原州区，海原县、西吉县、隆德县、泾源县、彭阳县、盐池县、同心县（以下统称山区八县）的少数民族农民，一对夫妻可以生育两个子女，最多生三个。
自治区内移民搬迁户执行迁入地生育的规定。
第十六条 符合下列条件之一的，夫妻可以申请再生育一个子女：
（一）再婚的，一方已有一个子女，但另一方为未生育的；
（二）三十周岁以上的未婚者与已有两个子女的丧偶者结婚的；
（三）再婚前双方都生育一个子女，其中一方子女已死亡的；
（四）山区八县少数民族农民，再婚前双方各有一个子女或者一方有两个子女、另一方为未生育的。
第十七条 由农业户口转为非农业户口的，从转为非农业户口之日起，执行城镇居民的生育规定。
农垦系统职工执行城镇居民生育规定。
第十八条 依法确立婚姻关系并系初婚或者曾婚无子女的夫妻，可以自行安排生育第一个子女，并持经常居住地村民委员会或者社区居民委员会出具的婚育状况证明，到乡（镇）人民政府或者街道办事处领取《计划生育·生殖健康服务证》。
《计划生育·生殖健康服务证》由自治区计划生育行政部门统一印制。
第十九条 符合本条例规定，准予生育第二个、第三个子女的，生育间隔期不得少于四年；但有本条例第十四条（二）项的情况除外。
具备生育第二个、第三个子女条件的，夫妻双方应当向所在单位或者村（居）民委员会提出书面申请，经女方户籍所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处审查，报县级人民政府计划生育行政部门审批。
第二十条 将子女送养的，不得享受本条例有关可以生育第二个或者第三个子女的生育规定。
遗弃子女的，县级人民政府计划生育行政部门不得批准再生育。
第四章 计划生育综合服务
第二十一条 各级人民政府应当创造条件，保障公民选择安全、有效、适宜的避孕节育措施。
第二十二条 各级人民政府应当建立计划生育、生殖健康综合服务网络，并纳入社区服务体系。
计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构，应当按照资源共享、优势互补的原则，在各自的职责范围内，开展计划生育技术服务。
第二十三条 实行计划生育的育龄夫妻持《计划生育·生殖健康服务证》，免费享受避孕节育以及技术常规规定的各项医学检查、计划生育手术并发症的诊治等计划生育技术服务。
农村育龄夫妻免费避孕节育技术服务所需经费，由各级财政设立专项资金予以保障。开支标准和列支方式由自治区人民政府制定。
城市育龄夫妻免费避孕节育技术服务所需经费，参加生育保险、基本医疗保险的，由生育保险、基本医疗保险基金支付；没有参加生育保险、基本医疗保险的，由所在单位或者当地财政负担。具体办法由县级以上人民政府制定。
第二十四条 计划生育服务站、所应当做好节育技术服务及优生、遗传的咨询服务工作，医疗卫生机构应当按照国家有关规定加强对孕妇孕产期保健。婚前男女双方应当进行健康检查，育龄夫妻应当接受优生指导。
第二十五条 经县级以上人民政府卫生行政部门指定的医疗保健机构检查诊断，夫妻双方或者一方确实患有医学上认为不应当生育疾病的，禁止生育；已怀孕的必须终止妊娠，并施行绝育手术。
第二十六条 育龄夫妻应当落实节育措施。按照本条例规定已生育两个或者三个子女的夫妻，应当动员一方采取永久性节育措施。违反生育规定怀孕的应当及时采取措施，终止妊娠。
第二十七条 施行节育手术的计划生育服务站、所和医疗卫生机构必须符合国务院《计划生育技术服务管理条例》规定的施行手术的条件。
个体医疗诊所不得从事计划生育手术。
禁止任何单位和个人为他人做假节育手术或者非法摘取节育器、皮埋剂。禁止任何单位和个人进行非医学需要的胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠。
第二十八条 施行绝育手术的夫妻，因丧子女而无子女要求生育的，经双方申请，由其所在单位或者街道办事处核实，报县级人民政府计划生育行政部门批准后，可以在指定的医疗卫生单位进行输卵（精）管复通手术。复通手术后，可以生育一个子女。
第二十九条 经设区的市以上计划生育技术鉴定组织的鉴定，确属因节育手术引起的并发症的，应当给予及时治疗，医疗费用由原实施节育手术的单位承担。治疗期间，国家机关和企业事业单位职工工资照发，其他人员生活确有困难的，由当地人民政府给予经济补助。
因施行节育手术造成医疗事故的，按照国务院《医疗事故处理条例》处理。
第五章 优待和奖励
第三十条 有下列情形之一的夫妻，可以领取《独生子女父母光荣证》：
（一）自愿终身只生育一个子女或者依法收养一个子女的；
（二）按照本条例规定生育两个或者三个子女，只存活一个，不再生育的；
（三）再婚夫妻再婚前，一方生育一个子女，再婚后不再生育的。
第三十一条 领取《独生子女父母光荣证》，由父母申请，经所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处核实，县级人民政府计划生育行政部门颁发。
独生子女或者父母享受以下优待、奖励：
（一）自发给《独生子女父母光荣证》之月起，每月奖励独生子女保健费十二元，发到子女年满十四周岁止；
（二）国家机关和企业事业单位职工在产假期间领取《独生子女父母光荣证》的，可以增加产假四十天，并给予男方护理假十天，工资、奖金照发。夫妻不在一地的，除探亲假外，另外给予男方护理假三十天，享受探亲假待遇；
（三）领取《独生子女父母光荣证》的女方，在产假期满后抚育婴儿有困难的，经本人申请，单位给予六个月的哺乳假，工资按本人工资的百分之七十五以上计发，不影响晋级、调整工资；
（四）贫困地区发放中小学人民助学金时，对农民独生子女的发放金额应当高于其他学生的百分之三十；
（五）农村独生子女参加高中招生（含职业高中）考试的，给予加分的照顾。农村独生子女参加大、中专招生考试，报自治区属院校和地方院校的，在同等条件下优先录取；
（六）安排劳务输出时，应当优先安排独生子女或者其父母；
（七）免去农村居民夫妻双方两年的无报酬农村用工。
第三十二条 各级人民政府或者有关部门应当给予农村计划生育户以下优待：
（一）山区八县少数民族农民夫妻按政策可以生育三个子女而自愿少生一个子女的，在自愿实行永久性节育措施后，给予一次性奖励，其奖励措施逐步在山区八县汉族农民夫妻中推行；
（二）审批宅基地、调整土地时，对独生子女户、计划生育纯女绝育户给予优先照顾；
（三）发放救济金，独生子女按两个人份计算，计划生育纯女绝育户再增加一个人份；
（四）为计划生育贫困户优先安排扶贫项目，优先提供扶贫资金、扶贫物资，优先安排其从事第二、三产业工作，优先提供致富技术；
（五）灾区救济，对计划生育户优先发放救灾款。对独生子女户和计划生育纯女绝育户办理农村社会养老保险，国家、集体补助标准应当逐步提高；
（六）农牧、林业、水利、科技、供销等部门应当对计划生育户优先进行实用技术培训，优先提供致富信息和优良品种。
前款（一）项规定的具体奖励办法，由自治区人民政府制定。川区各级人民政府可以参照执行。
第三十三条 独生子女保健费按照下列规定列支或者开支：
（一）企业单位从管理费中开支；
（二）行政、事业单位在职工福利费中列支；
（三）城镇无业居民、失业人员、个体经营者、农业户口的独生子女保健费由当地财政支付，由街道办事处或者乡（镇）人民政府发放；
（四）破产企业职工的独生子女保健费，从破产企业清算资金中按所欠职工社会保险费予以清偿，一次性划支至独生子女年满十四周岁止。
第三十四条 独生子女父母双方都是职工的，其独生子女保健费由父母所在单位各负担百分之五十；一方为职工，另一方为城镇无业居民或者农民的，保健费由职工一方所在单位负担。
第三十五条 国家机关和企业事业单位职工晚婚的，增加婚假十五天，晚育的增加产假十四天，晚婚、晚育假期内工资、奖金照发。农民夫妻晚婚、晚育的免去当年的无报酬农村用工。
第三十六条 国家机关和企业事业单位职工施行计划生育手术的，凭施术单位证明，按照有关规定享受休假，工资、奖金照发。
做绝育手术的，凭施术单位证明由有关单位发给适当的营养补助费，所需经费按照独生子女保健费的负担方式处理，并按照有关规定享受休假，工资、奖金照发。
第三十七条 符合本条例规定，可以再生一个子女，但自愿终身只生育一个子女并领取《独生子女父母光荣证》的夫妻，除享受本条例规定的优待外，再给予奖励，具体奖励办法由县级以上人民政府规定。
第三十八条 县级以上人民政府除执行本条例规定的优待外，可以根据本地区的实际，制定对农村计划生育户的奖励和优待办法。
第三十九条 在计划生育工作中做出显著成绩的单位和个人，各级人民政府应当给予表彰或者奖励。
第六章 法律责任
第四十条 对不符合本条例规定生育子女的，应当按下列规定征收社会抚养费：
（一）城镇居民超生一个子女的，对夫妻双方分别按当地县（区）上年度城镇居民人均可支配收入额为基数，一次性征收二倍以上六倍以下的社会抚养费；超生二个以上子女的，以超生一个子女应当征收的社会抚养费为基数，按超生子女数为倍数征收社会抚养费；
（二）农民超生一个子女的，对夫妻双方分别按当地乡（镇）上年度农民人均纯收入额为基数，一次性征收二倍以上六倍以下的社会抚养费；超生二个以上子女的，以超生一个子女应当征收的社会抚养费为基数，按超生子女数为倍数征收社会抚养费；
（三）非婚生育第一个子女的，按本条（一）项或者（二）项规定的计算基数征收二倍以上六倍以下的社会抚养费；非婚生育第二个以上子女的，按本条（一）项或者（二）项规定的计算基数，按超生子女数为倍数征收社会抚养费；
（四）不够间隔期生育的，一次性征收三百元以上五百元以下的社会抚养费；
（五）未达到法定婚龄生育的，一次性征收五百元以上三千元以下的社会抚养费。
违法收养子女的，分别按前款（一）、（二）、（三）项的规定处理。
个人年实际收入高于当地城镇居民人均可支配收入或者农民人均纯收入的，以其超过部分为基数，还应当再征收二倍以上四倍以下的社会抚养费。
第四十一条 社会抚养费的征收，由县级人民政府计划生育行政部门作出书面征收决定；县级人民政府计划生育行政部门也可以委托乡（镇）人民政府或者街道办事处作出书面征收决定。
当事人一次性缴纳社会抚养费确有困难的，应当自接到征收决定之日起三十日内向作出征收决定的县级人民政府计划生育行政部门提出分期缴纳的书面申请。县级人民政府计划生育行政部门应当自接到当事人申请之日起三十日内作出准予或者不准予分期缴纳的决定，并书面通知当事人。
征收社会抚养费，应当向当事人出具由自治区财政部门统一印制的票据。
第四十二条 社会抚养费的征收管理，依照国务院《社会抚养费征收管理办法》的规定执行。
第四十三条 违反本条例规定超生子女的，除按第四十条规定征收社会抚养费外，按照下列规定处理：
（一）属国家工作人员的，给予开除的行政处分；其他人员由其所在单位或者组织给予纪律处分；
（二）属农业人口的，不得享受本条例第三十二条规定的有关优待，已经享受奖励资金的，由乡（镇）人民政府予以追回；
（三）怀孕期、分娩期一切医疗费用和其他费用自理，产后休息扣发工资，不享受任何福利；
（四）限期落实节育措施。
第四十四条 夫妻符合本条例规定可以再生育子女的，在领取《独生子女父母光荣证》后又要求生育的，经批准后，应当收回其《独生子女父母光荣证》，并追回已领取的奖励和独生子女保健费。
第四十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府计划生育行政部门或者卫生行政部门依据职权责令改正，给予警告，没收违法所得；违法所得一万元以上的，处违法所得二倍以上六倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）非法为他人施行计划生育手术的；
（二）利用超声技术和其他技术手段为他人进行非医学需要的胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠的；
（三）实施假节育手术、进行假医学鉴定、出具假计划生育证明的。
第四十六条 伪造、变造、买卖计划生育证明的，由县级以上人民政府计划生育行政部门没收违法所得；违法所得五千元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，处五千元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
以不正当手段取得计划生育证明的，由县级人民政府计划生育行政部门取消其计划生育证明；出具证明的单位有过错的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第四十七条 有下列行为之一，由县级以上人民政府计划生育行政部门或者其他有关部门依照职权给予批评教育，可以处五百元以上三千元以下的罚款；属于国家工作人员的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分：
（一）不落实安全可靠的避孕措施导致违反生育规定怀孕，经说服教育拒不及时落实补救措施的；
（二）隐瞒、谎报本人生育情况的；
（三）容留、包庇他人违反生育规定怀孕或者生育的。
第四十八条 有下列行为之一，由县级以上人民政府计划生育行政部门或者其他有关部门依照职权给予批评教育并予以制止；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）拒绝、阻碍计划生育行政部门及其工作人员依法执行公务，殴打、伤害、侮辱、诽谤计划生育工作人员或者毁坏计划生育工作人员财物的；
（二）歧视、虐待实行计划生育的夫妻和生女婴的妇女；残害婴幼儿的；
（三）其他妨碍、破坏计划生育工作的行为。
第四十九条 用人单位和个人雇用无计划生育证明的流动人员或者不履行管理责任的，由县级人民政府计划生育行政部门给予警告，可以并处一千元以下的罚款。
成年育龄流动人口不按照规定办理或者交验计划生育证明的，由其现居住地的县级人民政府计划生育行政部门责令限期补办或者交验，逾期仍不补办或者交验的，由其现居住地的县级人民政府计划生育行政部门给予警告，可以并处五百元以下的罚款。
第五十条 违反本条例规定，单位或者部门不履行协助计划生育管理义务的，由本级人民政府责令改正，并给予通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五十一条 国家机关工作人员在计划生育工作中，有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；有违法所得的，没收违法所得：
（一）侵犯公民人身权、财产权和其他合法权益的；
（二）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
（三）索取、收受贿赂的；
（四）未按规定发放《计划生育·生殖健康服务证》、《独生子女父母光荣证》、《流动人口婚育证明》等计划生育证明的；
（五）截留、克扣、挪用、贪污计划生育工作经费或者社会抚养费的；
（六）虚报、瞒报、伪造、篡改或者拒报人口与计划生育统计数据的。
第五十二条 当事人对征收社会抚养费或者行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请行政复议，也不提起行政诉讼，又不履行征收或者行政处罚决定的，由作出决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附则
第五十三条 本条例自2003年1月1日起施行。
期货业从业人员资格管理办法
中国证券监督管理委员会
期货业从业人员资格管理办法
1999年8月31日，中国证监会
第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。
第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。
第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。
第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。
第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。
